莘縣農(nóng)商銀行：“三個(gè)強(qiáng)化”打造合規(guī)管理“新藍(lán)圖”

來(lái)源：百家號(hào) 時(shí)間：2023-01-29 15:52:03

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莘縣農(nóng)商銀行圍繞省聯(lián)社及聊城審計(jì)中心合規(guī)管理總思路，持續(xù)推動(dòng)“以合規(guī)為中心的經(jīng)營(yíng)理念”落實(shí)落地，增強(qiáng)全員主動(dòng)合規(guī)意識(shí)，營(yíng)造“不敢違規(guī)、不想違規(guī)、不能違規(guī)”的合規(guī)文化氛圍。

強(qiáng)化教育管理，筑牢思想防線。一是制定工作計(jì)劃并規(guī)范履職檔案。將合規(guī)文化建設(shè)清單制，明確目標(biāo)原則、細(xì)化工作措施，制定并完善了《莘縣農(nóng)商銀行2022年度合規(guī)文化建設(shè)計(jì)劃》，按月下發(fā)“合規(guī)操作清單”，并要求各單位將合規(guī)履職事項(xiàng)序時(shí)登記《合規(guī)文化建設(shè)工作日志》。二是開(kāi)展合規(guī)宣誓、合規(guī)履職承諾。簽訂合規(guī)履職承諾書(shū)456份，組織員工合規(guī)宣誓97次、參與916人次，增強(qiáng)員工合規(guī)履職的意識(shí)和自覺(jué)性，營(yíng)造濃厚合規(guī)文化氛圍。三是開(kāi)展合規(guī)宣講和合規(guī)培訓(xùn)。嚴(yán)格落實(shí)“四必講”制度，組織各條線通過(guò)線上線下方式，圍繞信貸營(yíng)銷(xiāo)、會(huì)計(jì)內(nèi)控、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容開(kāi)展宣講和培訓(xùn)，累計(jì)宣講12次、參與1755人次，累計(jì)培訓(xùn)15次、參與1400人次。同時(shí)，按季度組織支行開(kāi)展合規(guī)宣講，并將宣講內(nèi)容及要求納入《合規(guī)操作清單》，累計(jì)開(kāi)展2次支行層面合規(guī)宣講。四是開(kāi)展警示教育。建立常態(tài)化警示教育工作機(jī)制，通過(guò)業(yè)務(wù)分析會(huì)、會(huì)計(jì)主管例會(huì)、晨夕會(huì)、周例會(huì)等多種方式，組織全行員工學(xué)習(xí)省聯(lián)社編制的典型案例，引導(dǎo)教育員工筑牢思想防線，進(jìn)一步增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。累計(jì)開(kāi)展13次、參與3475人次，并編制案例分析2個(gè)。

強(qiáng)化執(zhí)行管理，筑牢安全防線。一是固化合規(guī)每日一學(xué)動(dòng)作。每日在全員工作微信群中持續(xù)推送“合規(guī)每日一題”，內(nèi)容涵蓋合規(guī)題庫(kù)、合規(guī)案例、風(fēng)險(xiǎn)提示等，要求全員每日查看學(xué)習(xí)，從小處著眼、從細(xì)節(jié)入手，逐步營(yíng)造“重操守、講合規(guī)”的良好氛圍，同時(shí)將《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守和行為準(zhǔn)則》納入合規(guī)每日一學(xué)，每日逐條推送準(zhǔn)則內(nèi)容。累計(jì)推送試題308個(gè)、學(xué)習(xí)準(zhǔn)則內(nèi)容50條。二是開(kāi)展合規(guī)知識(shí)測(cè)試。在全行范圍內(nèi)常態(tài)化開(kāi)展合規(guī)知識(shí)測(cè)試，明確考試的人員、范圍、頻次，分別于每月第一周周六組織內(nèi)勤人員、第二周周六組織信貸人員、第三周周六組織高管及部室人員參加線上測(cè)試，以考促學(xué)提升員工合規(guī)意識(shí)。累計(jì)開(kāi)展21次、參與2615人次。三是豐富特色合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)。開(kāi)展合規(guī)指南手冊(cè)學(xué)習(xí)活動(dòng)、全員合規(guī)學(xué)習(xí)教育活動(dòng)、法治宣傳活動(dòng)，并組織員工參加合規(guī)大討論、合規(guī)征文及拍攝國(guó)家安全教育視頻，在全行范圍內(nèi)營(yíng)造“人人合規(guī)”的良好氛圍。

強(qiáng)化制度管理，筑牢紀(jì)律防線。一是修訂完善規(guī)章制度。組織各條線梳理評(píng)價(jià)現(xiàn)行制度規(guī)范和業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)化制度建設(shè)，補(bǔ)足制度規(guī)范短板，累計(jì)梳理規(guī)范制度84個(gè)。其中，新制定制度、辦法27個(gè)、修訂51個(gè)、廢止6個(gè)。二是嚴(yán)格執(zhí)行法律合規(guī)審查。規(guī)范法律合規(guī)審查基本內(nèi)容、程序和標(biāo)準(zhǔn)，提高審查質(zhì)量和效率，切實(shí)發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)第二道防線作用，全面提升法律風(fēng)險(xiǎn)防控，累計(jì)審查制度辦法等683件，協(xié)調(diào)法律顧問(wèn)審查對(duì)外簽發(fā)合同、協(xié)議等108件。三是開(kāi)展高管宣講下基層。貫徹合規(guī)從高管做起理念，突出示范引領(lǐng)作用，通過(guò)行黨委提煉總結(jié)合規(guī)四條價(jià)值準(zhǔn)則，傳導(dǎo)合規(guī)操作理念，提高員工合規(guī)意識(shí)。高管宣講下基層10次、參與119人次。（戴亞麗王方方）

關(guān)鍵詞：文化建設(shè) 農(nóng)商銀行制度規(guī)范

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