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觀焦點(diǎn)：研究草稿外發(fā)并引發(fā)傳播，廣發(fā)證券1名分析師、1名銷(xiāo)售收罰單

來(lái)源：百家號(hào) 時(shí)間：2023-03-05 13:40:33

又有券商分析師收監(jiān)管罰單，這次的原因是分析師將個(gè)人研究草稿提供給銷(xiāo)售人員并引發(fā)傳播。3月1日，廣東證監(jiān)局披露了對(duì)郭鎮(zhèn)、沈超文分別采取出具警示函措施的決定。從罰單內(nèi)容看：研究人員在未經(jīng)公司審核通過(guò)的情況下，將個(gè)人研究草稿提供給銷(xiāo)售人員，銷(xiāo)售人員發(fā)送給公司外部人員，最終引發(fā)傳播，造成不良影響。

【資料圖】

廣發(fā)證券一名分析師和一名員工被出具警示函

廣東證監(jiān)局表示，經(jīng)查，郭鎮(zhèn)在未經(jīng)公司審核通過(guò)的情況下，將個(gè)人研究草稿提供給銷(xiāo)售人員，最終引發(fā)傳播，造成不良影響。另外，沈超文向公司研究人員獲取未經(jīng)公司審核通過(guò)的研究草稿，并發(fā)送給公司外部人員，最終引發(fā)傳播，造成不良影響。

依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款等規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)郭鎮(zhèn)、沈超文采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

廣東證監(jiān)局對(duì)兩人均表示：“你在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)守合規(guī)底線，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，堅(jiān)持專業(yè)審慎，維護(hù)行業(yè)形象。”

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，名為沈超文的證券從業(yè)人員僅有一位，在廣發(fā)證券從業(yè)，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)。

另外，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，名為郭鎮(zhèn)的從業(yè)人員有兩人，一位是在廣發(fā)證券從業(yè)的證券投資咨詢（分析師），另一位是在另一券商從業(yè)的證券投資咨詢（投資顧問(wèn)）。從兩張罰單的關(guān)聯(lián)內(nèi)容來(lái)看，收罰單的郭鎮(zhèn)大概率是廣發(fā)證券分析師。

澎湃新聞?dòng)浾呔痛寺?lián)系到廣發(fā)證券，不過(guò)截至記者發(fā)稿時(shí)，對(duì)方并未就郭鎮(zhèn)和沈超文遭監(jiān)管處罰一事做出回應(yīng)。尚無(wú)法得知公司對(duì)兩人是否做出了進(jìn)一步的處罰，以及公司是否對(duì)此有進(jìn)一步的整改動(dòng)作。公開(kāi)信息顯示，郭鎮(zhèn)為清華大學(xué)工學(xué)碩士，曾供職于中信建投，2013年加入廣發(fā)證券發(fā)展研究中心。郭鎮(zhèn)具備多年賣(mài)方研究經(jīng)驗(yàn)，其自2014年至2021年均獲得新財(cái)富房地產(chǎn)行業(yè)最佳分析師獎(jiǎng)項(xiàng)，2017年至2021年還蟬聯(lián)新財(cái)富房地產(chǎn)行業(yè)最佳分析師第一名。

證券研究監(jiān)管逐步強(qiáng)化

不久前的1月，因員工在微信朋友圈稱公司儲(chǔ)能業(yè)務(wù)“23年在手已簽4吉瓦時(shí)多”，并在評(píng)論中與某券商分析師討論上市公司組件成本、交付價(jià)格、未來(lái)業(yè)績(jī)等，東方日升新能源股份有限公司（簡(jiǎn)稱“東方日升”，300118.SZ）先后收到了深交所監(jiān)管函、寧波證監(jiān)局警示函。

對(duì)此，有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，在朋友圈“調(diào)研”的分析師是否也需要擔(dān)責(zé)，會(huì)不會(huì)有相應(yīng)的罰單落地，后續(xù)值得繼續(xù)關(guān)注。

近年來(lái)，監(jiān)管不斷對(duì)證券研究業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。

2022年8月，中證協(xié)向券商發(fā)布了情況通報(bào)，表示為加強(qiáng)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和證券分析師參加外部評(píng)選自律管理，規(guī)范證券分析師執(zhí)業(yè)行為，防范利益沖突等，對(duì)相關(guān)自律管理進(jìn)行了三方面加強(qiáng)。

具體而言，一是在研究報(bào)告中披露公司持股情況的要求，持有相關(guān)上市公司股票1%以上的需披露公司持股具體情況，且研報(bào)發(fā)布日和第二個(gè)交易日不得反向操作。二是進(jìn)一步規(guī)范調(diào)研紀(jì)要管理，調(diào)研紀(jì)要僅供內(nèi)部存檔或撰寫(xiě)研究報(bào)告使用，不得對(duì)外發(fā)布或提供給客戶。三是加強(qiáng)對(duì)分析師參加外部評(píng)選的管理，明確分析師受到證監(jiān)會(huì)行政處罰、自律管理措施等情形，應(yīng)終止參評(píng)，已經(jīng)得獎(jiǎng)的取消當(dāng)年獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)。

此前在2021年12月23日，第十九屆新財(cái)富最佳分析師評(píng)選結(jié)果出爐，醫(yī)藥生物行業(yè)第一名空缺。而在2016年至2020年，醫(yī)藥第一名均由興業(yè)證券徐佳熹團(tuán)隊(duì)獲得。

據(jù)中國(guó)基金報(bào)援引據(jù)市場(chǎng)消息，空缺的第一名原本為興業(yè)證券醫(yī)藥行業(yè)首席分析師徐佳熹及其團(tuán)隊(duì)，但因其研報(bào)此前遭福建證監(jiān)局出具警示函，后徐佳熹主動(dòng)退出了本次評(píng)選。

(本文來(lái)自澎湃新聞，更多原創(chuàng)資訊請(qǐng)下載“澎湃新聞”APP)

關(guān)鍵詞：廣發(fā)證券研究報(bào)告證券投資