5家銀行被罰沒3.88億元前沿資訊

來源：百家號時間：2023-02-20 07:44:09

2月17日，銀保監(jiān)會連發(fā)19張罰單，公布近日嚴(yán)肅查處的一批違法違規(guī)案件。

中國銀行股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司、渤海銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、渣打銀行(中國)有限公司5家金融機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員受到行政處罰，合計被罰沒3.88億元。

(資料圖片)

銀保監(jiān)會在對中國銀行、民生銀行、渤海銀行開展的支持民營企業(yè)及小微企業(yè)重大政策落實(shí)專項(xiàng)現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，上述機(jī)構(gòu)存在貸款資金被挪用、統(tǒng)計數(shù)據(jù)不真實(shí)、重大關(guān)聯(lián)交易審議程序不規(guī)范等違法違規(guī)行為。

銀保監(jiān)會對中國銀行總行罰款1600萬元，對其分支機(jī)構(gòu)罰款1680萬元，并對2名責(zé)任人員予以警告；

對民生銀行總行沒收違法所得并處罰款合計6672.462萬元，對其分支機(jī)構(gòu)罰款2300萬元，并對2名責(zé)任人員予以警告；

對渤海銀行總行罰款430萬元，對其分支機(jī)構(gòu)罰款1230萬元，并對1名責(zé)任人員予以警告。

而中國建設(shè)銀行和渣打中國，則是在開展風(fēng)險管理及內(nèi)部控制有效性現(xiàn)場檢查中被發(fā)現(xiàn)存在服務(wù)收費(fèi)質(zhì)價不符、貸款管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、理財業(yè)務(wù)投資運(yùn)作不合規(guī)等多項(xiàng)違法違規(guī)行為。

銀保監(jiān)會對中國建設(shè)銀行總行沒收違法所得并處罰款合計7341.5626萬元，對其分支機(jī)構(gòu)罰款12550萬元，并對9名責(zé)任人員分別予以警告、罰款；

對渣打中國總行沒收違法所得并處罰款合計3625.94萬元，對其分支機(jī)構(gòu)罰款1340萬元。

銀保監(jiān)會表示，將依法從嚴(yán)實(shí)施行政處罰，嚴(yán)肅市場紀(jì)律，規(guī)范市場秩序，維護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，督促銀行保險機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展，助力金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線。

記者仇兆燕

編輯王夢縈

關(guān)鍵詞：分支機(jī)構(gòu) 沒收違法所得股份有限公司

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