記者｜趙陽(yáng)戈

【資料圖】

巴安水務(wù)（300262.SZ）的內(nèi)斗拉鋸戰(zhàn)還在繼續(xù)。由于公司原實(shí)際控制人張春霖的起訴，法院判定公司2022年5月18日股東大會(huì)的部分議案需撤銷，這將直接導(dǎo)致公司目前的董事會(huì)團(tuán)隊(duì)解構(gòu)。對(duì)此，巴安水務(wù)表示不服判決結(jié)果，將提起上訴。巴安水務(wù)目前擁有2.7萬(wàn)戶股東。

法院判決撤銷議案

1月13日，巴安水務(wù)披露一份重大訴訟事項(xiàng)的進(jìn)展公告，公司收到上海市青浦區(qū)人民法院發(fā)出的《民事判決書》，法院決定對(duì)原告張春霖的請(qǐng)求予以部分支持，撤銷被告巴安水務(wù)2022年5月18日股東大會(huì)決議中第(九)項(xiàng)《關(guān)于公司董事會(huì)換屆選舉暨提名第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人的議案》及第(十)項(xiàng)《關(guān)于公司董事會(huì)換屆選舉暨提名第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人的議案》。此為一審判決。

對(duì)此，巴安水務(wù)在公告中表示，公司董事會(huì)不服《民事判決書》的判決結(jié)果，將向上海市第二中級(jí)人民法院提出上訴。若上海第二中級(jí)人民法院最終判決維持原判，公司2022年5月18日股東大會(huì)決議第(九)項(xiàng)和第(十)項(xiàng)將被撤銷；公司董事會(huì)成員將恢復(fù)至2022年5月18日換屆選舉前的配置，由6位第四屆董事會(huì)成員繼續(xù)履職，直至選舉出第五屆董事會(huì)新任成員，同時(shí)公司自2022年5月19日至二審判決生效期間作出的董事會(huì)決議均無(wú)效。

回顧這第(九)項(xiàng)和第(十)項(xiàng)，巴安水務(wù)曾采取累積投票的方式選舉了程輝、張瑞杰、陳磊、于秀麗為公司第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事，任期自股東大會(huì)選舉通過之日起三年；選舉了李雪、高學(xué)理、胡馨文為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事。上述7人也構(gòu)成了如今巴安水務(wù)的董事會(huì)，程輝為董事長(zhǎng)，于秀麗是財(cái)務(wù)總監(jiān)。

你來(lái)我往的內(nèi)斗

熟悉巴安水務(wù)的投資者，或知道張春霖為巴安水務(wù)的原實(shí)際控制人，甚至發(fā)起人，而巴安水務(wù)近年來(lái)的內(nèi)斗已有時(shí)日，甚至因?yàn)榉制纾桶菜畡?wù)的部分日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)也一度停滯。

資料顯示，巴安水務(wù)2011年9月16日上市，張春霖作為公司發(fā)起人，擁有著絕對(duì)的話語(yǔ)權(quán)。然而轉(zhuǎn)眼到了2020年巴安水務(wù)出現(xiàn)債務(wù)危機(jī)，進(jìn)入2021年，有著國(guó)資背景的“白衣騎士”山東高創(chuàng)出現(xiàn)了。

根據(jù)2021年5月13日公告，張春霖與山東高創(chuàng)簽署了一系列相關(guān)協(xié)議，張春霖將持有的部分股份轉(zhuǎn)讓給山東高創(chuàng)，同時(shí)還放棄表決權(quán)，再加上定向發(fā)行，最終令山東高創(chuàng)成為公司控股股東。不過，這一攬子方案一直未有全部成行，山東高創(chuàng)目前的持股比例9.91%，也就是張春霖轉(zhuǎn)讓的那部分，張春霖也隨之處于放棄表決權(quán)的狀態(tài)。而定向發(fā)行的資金，原本是計(jì)劃用來(lái)償還有息債務(wù)以及補(bǔ)充流動(dòng)資金的，但并未成行。

其中一個(gè)原因，2022年2月份，公司和張春霖分別收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《立案告知書》，巴安水務(wù)和張春霖因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。而根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法(試行)》第十一條規(guī)定，上市公司及現(xiàn)任董事涉嫌違法違規(guī)正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，公司不得向特定對(duì)象發(fā)行股票。當(dāng)時(shí)，張春霖還是巴安水務(wù)的副董事長(zhǎng)。而因公司暫無(wú)法判斷事項(xiàng)對(duì)后續(xù)的影響，經(jīng)過與多方溝通討論，公司決定停止了定增事宜。張春霖也在2022年4月份辭去了副董事長(zhǎng)及董事的職務(wù)，其仍繼續(xù)在公司任職，不會(huì)影響公司相關(guān)工作的正常進(jìn)行。

內(nèi)斗苗頭也就是出現(xiàn)在這段時(shí)間。2022年5月6日第四屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議上，公司董事會(huì)提名推薦的程輝、張瑞杰、Jenny Dehui Zhang、張華根之中，Jenny Dehui Zhang、張華根并未獲得通過。董事程輝和張瑞杰的反對(duì)理由為：董事人選中沒有公司高管代表，不利于公司的治理；提名的2位董事人選分別為原實(shí)際控制人張春霖的弟弟和女兒，原實(shí)際控制人歷史上對(duì)上市公司存在資金占用和違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)，兩位董事決策時(shí)能否優(yōu)先從上市公司角度出發(fā)存疑。另董事陳磊的反對(duì)理由則是：根據(jù)閱讀換屆資料，提名委員會(huì)3名委員并未對(duì)提名人員達(dá)成一致，這結(jié)果對(duì)上市公司之后的經(jīng)營(yíng)將產(chǎn)生不利影響。

除了非獨(dú)立董事候選人外，經(jīng)公司董事會(huì)提名推薦，董事會(huì)提名委員會(huì)審核，提名康忠良、楊建勞、徐躍光為第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人，不過3人均沒通過提名，均收獲3票反對(duì)，同樣來(lái)自董事程輝、張瑞杰、陳磊。董事程輝和張瑞杰的反對(duì)理由：提名的三位獨(dú)立董事中沒有會(huì)計(jì)專業(yè)人員，不符合監(jiān)管要求。董事陳磊反對(duì)理由：根據(jù)閱讀換屆資料，提名的獨(dú)董中沒有會(huì)計(jì)專業(yè)人員；根據(jù)資料顯示，提名委員會(huì)3名委員并未對(duì)提名人員達(dá)成一致，這結(jié)果對(duì)上市公司之后的經(jīng)營(yíng)將產(chǎn)生不利影響。

既然候選人方面未達(dá)成一致，召開2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案，也就一并否掉了，反對(duì)票同樣來(lái)自董事程輝、張瑞杰、陳磊。

2022年5月7日，緊接著公司便收到了持股4.48%的嘉興傲晟的臨時(shí)提案，提名一眾董事候選人，預(yù)在2021年年度股東大會(huì)上投票，也正是上述訴訟涉及的5月18日的這場(chǎng)股東大會(huì)。

再后來(lái)，就等來(lái)了張春霖的起訴。而且從披露來(lái)看，張春霖的起訴并非一個(gè)。上訴案件的案號(hào)為(2022)滬0118民初17013號(hào)，而根據(jù)2022年11月10日公告，張春霖還起訴請(qǐng)求上海青浦區(qū)人民法院判定巴安水務(wù)董事會(huì)2022年5月27日作出的《通知》不成立，案號(hào)為(2022)滬0118民初21689號(hào)。

原來(lái)在2022年5月27日，案外人第五屆董事會(huì)全體成員以公司董事會(huì)名義在公司范圍內(nèi)發(fā)布《通知》，聲稱自2022年4月12日起，張春霖不再擔(dān)任董事，公司亦未聘任張春霖?fù)?dān)任公司監(jiān)事、高級(jí)管理人員等任何職務(wù)，張春霖相應(yīng)不享有巴安水務(wù)任何日常經(jīng)營(yíng)管理權(quán)限，無(wú)權(quán)干涉公司經(jīng)營(yíng)管理等。張春霖認(rèn)為，案外人以公司董事會(huì)名義發(fā)布的《通知》，不屬于董事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)，也違反了公司規(guī)章制度規(guī)定的通知、召集和會(huì)議記錄等程序，更未經(jīng)上市公司公告對(duì)外披露，依法不應(yīng)成立或發(fā)生任何法律效力。

順帶一提，在2022年12月12日獨(dú)立董事李雪辭職，換成了李世祥。

一審敗訴影響幾何？

關(guān)于提名，還有一些未披露的細(xì)節(jié)。

在2022年4月份時(shí)，股東嘉興傲晟和山東高創(chuàng)就第五屆董事會(huì)成員結(jié)構(gòu)進(jìn)行過溝通，山東高創(chuàng)推薦2名董事人選，嘉興傲晟作為財(cái)務(wù)投資者無(wú)意委派董事，但為保證公司經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定性，建議提名第四屆董事陳磊和財(cái)務(wù)總監(jiān)于秀麗為董事候選人，推薦胡馨文、高學(xué)理、李雪為獨(dú)立董事候選人，上述候選人由公司董事會(huì)提名委員會(huì)委員程輝提交提名委員會(huì)審議，后因嘉興傲晟推薦的5名候選人均未獲提名委員會(huì)通過，因?yàn)轭檻]巴安水務(wù)原實(shí)際控制人張春霖試圖通過董事會(huì)的人員安排謀求上市公司控制權(quán)，嘉興傲晟決定行使股東權(quán)利，將其推薦的5名候選人以臨時(shí)提案方式直接提交股東大會(huì)審議。而且在人員名單的擬定上，山東高創(chuàng)也反饋給了廣東聯(lián)塑，廣東聯(lián)塑亦未提出反對(duì)意見。

也就是說，山東高創(chuàng)、嘉興傲晟、廣東聯(lián)塑三者是有溝通的，根據(jù)2022年三季報(bào)，三者分別持股9.91%、4.48%、6.79%，合計(jì)也有21.18%。根據(jù)披露，從股權(quán)結(jié)構(gòu)上來(lái)看，山東高創(chuàng)、嘉興傲晟及廣東聯(lián)塑之間不存在股權(quán)控制關(guān)系，不存在相互參股關(guān)系，也未受同一主體控制。三家企業(yè)的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員相互獨(dú)立，未出現(xiàn)混同，未在其他股東單位任職或出資，亦不存在股權(quán)或債權(quán)等關(guān)聯(lián)關(guān)系。嘉興傲晟的持股，是2021年12月通過司法拍賣取得。

上述細(xì)節(jié)來(lái)自巴安水務(wù)曾經(jīng)對(duì)交易所關(guān)注函的回復(fù)，實(shí)際上上述案件一審的敗訴，也引起了監(jiān)管層的留意，2023年1月16日交易所發(fā)出關(guān)注函，要求公司詳細(xì)說明案件敗訴的原因，前期回函內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

從交易所網(wǎng)站可以看到，在2022年5月份巴安水務(wù)收到過多封關(guān)注函，提到了很多選舉的細(xì)節(jié)。除了上述之外，巴安水務(wù)董事長(zhǎng)程輝也曾表示，在提名時(shí)，嘉興傲晟就董事會(huì)人員的構(gòu)成和人員名單征求過山東高創(chuàng)和本人意見，山東高創(chuàng)和本人根據(jù)巴安水務(wù)實(shí)際情況和候選人情況，認(rèn)為有利于盡快結(jié)束上市公司的內(nèi)耗，有利于上市公司的穩(wěn)步發(fā)展從而維護(hù)中小股東利益，對(duì)上述人選表示認(rèn)可。程輝表示，自己作為提名委員會(huì)成員，在提名委員會(huì)上根據(jù)有表決權(quán)股東的溝通結(jié)果和候選人的任職資格情況發(fā)表自身觀點(diǎn)，履行了提名委員會(huì)委員職責(zé)。在回復(fù)公告中也有表示，由于主要股東間的分歧已存在一段時(shí)間，大部分的日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)已停滯，在董事會(huì)換屆選舉后，日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)將會(huì)逐步恢復(fù)。

還有一個(gè)重要細(xì)節(jié)是，如今已進(jìn)入年報(bào)披露前期，一審的敗訴是否可能導(dǎo)致公司無(wú)法按時(shí)編制和披露年度報(bào)告？根據(jù)預(yù)約公司將在2023年4月25日披露年報(bào)。2020年和2021年巴安水務(wù)分別虧損4.7億元和13.04億元，2022年前三季度的營(yíng)業(yè)收入2個(gè)億，凈利潤(rùn)-1.65億元。2022年業(yè)績(jī)的表現(xiàn)，也與上述日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受影響一致。

張春霖本身麻煩多，持股不斷下降

就張春霖本身，麻煩也不少。

首先其持股不斷下降，話語(yǔ)權(quán)也相應(yīng)會(huì)減少。根據(jù)2023年1月16日公告，公司通過“淘寶網(wǎng)”(www.taobao.com)司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)查詢到，張春霖與杭州銀行股份有限公司上海分行因公證債權(quán)文書一案，上海市青浦區(qū)人民法院對(duì)張春霖持有公司的2010萬(wàn)股進(jìn)行司法拍賣。洪志鵬以4968.8225萬(wàn)元拍得。完成后，張春霖的持股將減少為1.23億股，占總股本的18.3%。在另一家上市公司信雅達(dá)（600571.SH）的股東名單中，也有洪志鵬的身影。截至2022年9月末，洪志鵬持有信雅達(dá)253.96萬(wàn)股。未知這是否是同一人。

其次，之前的立案調(diào)查，已經(jīng)影響到了公司的定增。根據(jù)2022年12月的處罰決定書可以看到，2020年7月至8月，巴安水務(wù)未經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議，為時(shí)任董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人張春霖的1.3億元借款及后續(xù)延期借款提供擔(dān)保，該關(guān)聯(lián)擔(dān)保金額占上市公司2019年期末凈資產(chǎn)的5.46%。2020年末，上述擔(dān)保余額為11830萬(wàn)元，占2020年期末凈資產(chǎn)的6.40%。但直到2021年11月29日，巴安水務(wù)才首次披露上述擔(dān)保事項(xiàng)。另外，巴安水務(wù)也未及時(shí)披露且未在定期報(bào)告中披露重大訴訟事項(xiàng)。上海證監(jiān)局對(duì)巴安水務(wù)責(zé)令改正，給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款；對(duì)張春霖給予警告，并處以300萬(wàn)元罰款，其中作為實(shí)際控制人罰款200萬(wàn)元，作為直接負(fù)責(zé)的主管人員，罰款100萬(wàn)元；對(duì)王賢給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)陸天怡給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

因?yàn)檫`規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保和重大訴訟、仲裁披露不及時(shí)，張春霖還被予以公開譴責(zé)。

另根據(jù)交易所披露，張春霖還因?yàn)闀?huì)計(jì)差錯(cuò)更正追溯的問題被通報(bào)批評(píng)。據(jù)悉，2022年4月27日，巴安水務(wù)披露《關(guān)于前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正暨追溯調(diào)整的公告》，并于6月27日披露追溯調(diào)整后的2019年年度報(bào)告，調(diào)減2019年歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)7228.10萬(wàn)元，調(diào)整金額占調(diào)整前凈利潤(rùn)的比例為89.76%。該行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則 (2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條的規(guī)定。同時(shí)被通報(bào)批評(píng)的還有巴安水務(wù)、總經(jīng)理王賢、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)孫穎。

除了上述之外，截至2023年1月13日，巴安水務(wù)尚有未披露的小額訴訟、仲裁事項(xiàng)共4起，涉及金額合計(jì)為人民幣518.73萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.94%。

關(guān)鍵詞： 巴安水務(wù) 上市公司 公司董事會(huì)