國家外匯管理局通報(bào)10起違規(guī)典型案例

來源：央視新聞客戶端時(shí)間：2022-09-30 10:47:54

根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》等相關(guān)規(guī)定，國家外匯管理局今日通報(bào)部分違規(guī)典型案例。

本次共通報(bào)10起案例，主要為部分銀行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理內(nèi)保外貸、貿(mào)易融資對外付匯、境外直接投資對外付匯等業(yè)務(wù)。根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》，對相關(guān)銀行責(zé)令改正、給予警告等，并處罰沒款。

10起案例的具體情況如下：

案例1：國家開發(fā)銀行海南省分行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案

2017年3月，國家開發(fā)銀行海南省分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)。

根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十三條，對該行給予警告，處罰款4266.16萬元人民幣。

案例2：農(nóng)業(yè)銀行深圳福田支行違規(guī)辦理貿(mào)易付匯案

2017年11月至2019年1月，農(nóng)業(yè)銀行深圳福田支行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理貿(mào)易融資對外付匯業(yè)務(wù)。

根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對該行責(zé)令改正，處罰沒款64.89萬元人民幣。

案例3：工商銀行云南省分行違規(guī)辦理境外直接投資付匯案

2018年1月至2019年4月，工商銀行云南省分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理境外直接投資對外付匯業(yè)務(wù)。

根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對該行責(zé)令改正，處罰沒款123.17萬元人民幣。

案例4：建設(shè)銀行天津河西支行違規(guī)辦理離岸轉(zhuǎn)手買賣對外付匯案

2018年4月至6月，建設(shè)銀行天津河西支行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理離岸轉(zhuǎn)手買賣對外付匯業(yè)務(wù)。

根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對該行責(zé)令改正，處罰沒款183.61萬元人民幣。

案例5：匯豐銀行(中國)有限公司成都分行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案

2018年4月至11月，匯豐銀行(中國)有限公司成都分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)。

根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十三條，對該行給予警告，處罰款297.48萬元人民幣。

案例6：交通銀行南京玄武支行違規(guī)辦理服務(wù)貿(mào)易海運(yùn)費(fèi)支出案

2018年9月至2019年1月，交通銀行南京玄武支行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理服務(wù)貿(mào)易海運(yùn)費(fèi)支出業(yè)務(wù)。

根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對該行責(zé)令改正，處罰沒款56.51萬元人民幣。

案例7：渤海銀行上海分行違規(guī)辦理利潤匯出案

2019年3月，渤海銀行上海分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理利潤匯出業(yè)務(wù)。

根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對該行責(zé)令改正，處罰沒款56.85萬元人民幣。

案例8：中國銀行義烏分行違規(guī)辦理貨物貿(mào)易售匯案

2019年3月至11月，中國銀行義烏分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理貨物貿(mào)易售匯業(yè)務(wù)。

根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對該行責(zé)令改正，處罰沒款84.94萬元人民幣。

案例9：華夏銀行蘇州昆山支行違規(guī)辦理利潤匯出案

2019年4月，華夏銀行蘇州昆山支行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理利潤匯出業(yè)務(wù)。

根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對該行責(zé)令改正，處罰沒款40.02萬元人民幣。

案例10：內(nèi)蒙古銀行二連浩特分行違規(guī)辦理預(yù)付貨款案

2020年1月，內(nèi)蒙古銀行二連浩特分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理預(yù)付貨款業(yè)務(wù)。

根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對該行責(zé)令改正，處罰沒款41.97萬元人民幣。