中證協(xié)發(fā)布2021年證券公司投資者保護(hù)報(bào)告

來源：北京日?qǐng)?bào) 時(shí)間：2022-05-17 09:55:40

5月15日，在全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日，中證協(xié)正式發(fā)布《2021年度證券公司投資者服務(wù)與保護(hù)報(bào)告》。相關(guān)內(nèi)容顯示，截至2021年底，我國(guó)個(gè)人股票投資者已超過1.97億，基金投資者超過7.2億?！秷?bào)告》指出，投保工作事關(guān)數(shù)億群眾的切身利益，站穩(wěn)資本市場(chǎng)監(jiān)管的人民立場(chǎng)、保護(hù)好廣大投資者的合法權(quán)益，是資本市場(chǎng)踐行初心使命的內(nèi)在要求。

《報(bào)告》共三個(gè)章節(jié)，涵蓋投資者保護(hù)基礎(chǔ)制度建設(shè)、投資者保護(hù)理念推廣、投資者保護(hù)機(jī)制完善、投資者糾紛投訴處理等內(nèi)容，總結(jié)梳理了2021年證券公司上述方面的亮點(diǎn)工作和典型案例。

報(bào)告顯示，2021年度，證券公司共接收投訴10841件，受理8276件，辦結(jié)8127件，達(dá)成和解5400件，和解金額1051.75萬元。各證券公司受理的投資者糾紛投訴主要包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)糾紛、融資融券業(yè)務(wù)糾紛、投資銀行業(yè)務(wù)糾紛以及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)糾紛。從數(shù)量上看，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)糾紛仍然占有較高比例，約占全年糾紛的79%。此外，隨著上市公司虛假陳述案件等案件類型的增多，非由于證券公司主要原因產(chǎn)生的糾紛也占據(jù)了一定的數(shù)量。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，有79家證券公司本年度新制定或修訂與投資者教育及落實(shí)投資者權(quán)益保護(hù)相關(guān)的內(nèi)部制度。其中，有34家證券公司進(jìn)行了組織架構(gòu)調(diào)整，通過新設(shè)立投資者權(quán)益保護(hù)委員會(huì)、明確分管高管等舉措，統(tǒng)籌部署公司的投資者權(quán)益保護(hù)工作。

同時(shí)，報(bào)告也顯示，2021年協(xié)會(huì)運(yùn)用多元化金融工具賦能保障特殊時(shí)期服務(wù)效能。如區(qū)塊鏈業(yè)務(wù)應(yīng)用場(chǎng)景的拓展，一體化平臺(tái)建設(shè)，智能客服系統(tǒng)應(yīng)用，數(shù)字人民幣試點(diǎn)等等。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2021年證券公司為提升投資者服務(wù)體驗(yàn)增加的金融科技經(jīng)費(fèi)投入已超300億元，同比增長(zhǎng)26.51%。

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