中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月3日訊 深交所網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對(duì)上海新陽(yáng)半導(dǎo)體材料股份有限公司的監(jiān)管函》（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2022〕第24號(hào)）顯示，2022年1月13日、14日，上海新陽(yáng)半導(dǎo)體材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上海新陽(yáng)”，300236.SZ）合計(jì)回購(gòu)股份80.18萬(wàn)股，涉及金額320.34萬(wàn)元。

公司于2022年1月26日披露《2021年度業(yè)績(jī)預(yù)告》，前述回購(gòu)行為發(fā)生在業(yè)績(jī)預(yù)告公告前十個(gè)交易日內(nèi)。公司上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條和《上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——回購(gòu)股份》第十七條的規(guī)定。創(chuàng)業(yè)板公司管理部深交所請(qǐng)公司董事會(huì)充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，上海新陽(yáng)于2011年6月29日在深交所掛牌，截至2021年9月30日，SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD為第一大股東，持股5568.28萬(wàn)股，持股比例17.77%。

公司于2022年1月11日發(fā)布的《關(guān)于首次回購(gòu)公司股份的公告》顯示，公司計(jì)劃以自有資金進(jìn)行股份回購(gòu)，該部分回購(gòu)的股份擬用于員工持股計(jì)劃。本次回購(gòu)金額不低于人民幣4000萬(wàn)元且不超過(guò)人民幣8000萬(wàn)元（均包含本數(shù)），回購(gòu)股份的價(jià)格不超過(guò)人民幣40元/股（含40元）。截至2022年1月11日，公司首次通過(guò)股份回購(gòu)專用證券賬戶以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份10.90萬(wàn)股，占公司總股本的0.03%，最高成交價(jià)為39.99元/股，最低成交價(jià)為39.75元/股，支付的總金額為435.34萬(wàn)元（不含交易費(fèi)用）。

公司2021年1月26日發(fā)布的《2021年度業(yè)績(jī)預(yù)告》顯示，公司歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)盈利9500萬(wàn)元- 11500萬(wàn)元，比上年同期下降58.08%-65.37%；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)盈利4681.59萬(wàn)元，比上年同期上升85.83%-128.55%。報(bào)告期內(nèi)，受益于國(guó)內(nèi)集成電路產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，公司晶圓制造用超純化學(xué)材料銷(xiāo)售大幅增加，半導(dǎo)體業(yè)務(wù)板塊銷(xiāo)售規(guī)模增長(zhǎng)超過(guò)50%；去年同期金融資產(chǎn)公允價(jià)值變動(dòng)影響非經(jīng)常性損益增加2.2億元，但本報(bào)告期非經(jīng)常性損益影響較??；公司研發(fā)費(fèi)用投入超2億元人民幣，主要系光刻膠項(xiàng)目研發(fā)和參與的國(guó)家重大科技項(xiàng)目研發(fā)費(fèi)用增加所致。預(yù)計(jì)非經(jīng)常性損益對(duì)凈利潤(rùn)的影響額為700-800萬(wàn)元。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

《上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——回購(gòu)股份》第十七條規(guī)定：上市公司在下列期間不得回購(gòu)股份：

（一）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前十個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前十個(gè)交易日起算；

（二）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十個(gè)交易日內(nèi)；

（三）自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或者在決策過(guò)程中，至依法披露之日內(nèi)；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

上市公司因本指引第二條第一款第（四）項(xiàng)情形回購(gòu)股份并為減少注冊(cè)資本的，不適用前款規(guī)定。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)上海新陽(yáng)半導(dǎo)體材料股份有限公司的監(jiān)管函

創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2022〕第24號(hào)

上海新陽(yáng)半導(dǎo)體材料股份有限公司董事會(huì)：

2022年1月13日、14日，你公司合計(jì)回購(gòu)股份801,759股，涉及金額3,203.36萬(wàn)元。你公司于2022年1月26日披露《2021年度業(yè)績(jī)預(yù)告》，前述回購(gòu)行為發(fā)生在業(yè)績(jī)預(yù)告公告前十個(gè)交易日內(nèi)。你公司的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條和《上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——回購(gòu)股份》第十七條的規(guī)定。請(qǐng)你公司董事會(huì)充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。

我部提醒你公司：上市公司回購(gòu)股份的決策程序、信息披露和實(shí)施行為應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所的相關(guān)規(guī)定。

特此函告。

創(chuàng)業(yè)板公司管理部

2022年3月2日

關(guān)鍵詞： 上市公司