中國經(jīng)濟網(wǎng)北京1月26日訊 近日，深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于對蘇州斯萊克精密設(shè)備股份有限公司的關(guān)注函（創(chuàng)業(yè)板關(guān)注函〔2022〕第51號）。2021年12月22日，蘇州斯萊克精密設(shè)備股份有限公司（簡稱“斯萊克”，300382.SZ）發(fā)布關(guān)于簽訂股權(quán)投資意向性協(xié)議的公告。

2021年12月21日，上市公司與東莞阿李簽署了《股權(quán)投資意向性協(xié)議》，約定東莞阿李將自身及控制范圍內(nèi)公司的全部電池殼業(yè)務(wù)重組至宜春駿智（或稱“目標(biāo)公司”）。上市公司擬通過新增注冊資本、受讓股權(quán)，或兩者相結(jié)合的方式，獲得目標(biāo)公司的控股權(quán)，東莞阿李繼續(xù)在目標(biāo)公司中持有少數(shù)股權(quán)。

本次交易中，東莞阿李擬將自身及控制范圍內(nèi)公司的全部電池殼業(yè)務(wù)重組至宜春駿智，宜春駿智系東莞阿李的全資子公司（標(biāo)的公司最終以上市公司盡調(diào)后確認(rèn)的主體為準(zhǔn)）。

電池殼業(yè)務(wù)全部重組至目標(biāo)公司后，上市公司以收購標(biāo)的股權(quán)或通過收購標(biāo)的股權(quán)與增資相結(jié)合的方式取得目標(biāo)公司控股權(quán)。具體方式及收購金額待上市公司完成對目標(biāo)公司的盡職調(diào)查后由交易各方協(xié)商確定。

2022年1月25日，斯萊克發(fā)布關(guān)于簽署股權(quán)投資意向性協(xié)議之補充協(xié)議（意向金）的公告。隨著盡調(diào)的開展，各方認(rèn)為新設(shè)公司重組電池殼業(yè)務(wù)有利于保障交易安全性，故由東莞阿李新設(shè)全資子公司常州和盛，作為重組電池殼業(yè)務(wù)的目標(biāo)公司，為進一步推進重組電池殼業(yè)務(wù)工作，東莞阿李向斯萊克提出請求，要求斯萊克支付3000萬元意向金。2022年1月24日，斯萊克與東莞阿李簽署了《股權(quán)投資意向性協(xié)議之補充協(xié)議（意向金）》。

在簽署正式協(xié)議后，3000萬元意向金轉(zhuǎn)為正式投資款。如因任何原因?qū)е伦罱K交易文件未能簽署或斯萊克與東莞阿李的本次交易未能交割，則東莞阿李、常州和盛應(yīng)在出現(xiàn)該等情形后3日內(nèi)向斯萊克無條件退還3000萬意向金/正式投資款。

截至公告披露日，東莞阿李被列為失信被執(zhí)行人。本次交易過程中，公司將審慎進行盡職調(diào)查，在后續(xù)各方協(xié)商確定的擬提交董事會或股東大會審議的正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中，對各方權(quán)利義務(wù)作出審慎約定，充分控制交易風(fēng)險，保護上市公司利益不受損害。

創(chuàng)業(yè)板公司管理部要求斯萊克核實說明：公司向常州和盛支付意向金的原因及合理性，意向金的最終用途，是否用于東莞阿李清償債務(wù)，是否構(gòu)成公司對外提供財務(wù)資助，是否需經(jīng)股東大會審議，并結(jié)合東莞阿李、常州和盛的資產(chǎn)負債及信用情況和東莞阿李涉及的訴訟案件、案件執(zhí)行情況及被列為失信被執(zhí)行人的原因，說明如何保障意向金的安全性、可回收性。

以下為原文：

關(guān)于對蘇州斯萊克精密設(shè)備股份有限公司的關(guān)注函

創(chuàng)業(yè)板關(guān)注函〔2022〕第51號

蘇州斯萊克精密設(shè)備股份有限公司董事會：

2021年12月22日，你公司披露公司與東莞阿李自動化股份有限公司（以下簡稱“東莞阿李”）簽訂意向協(xié)議，東莞阿李將電池殼業(yè)務(wù)重組至其控制的宜春市駿智機電科技有限公司（以下簡稱“宜春駿智”）；公司擬獲得目標(biāo)公司控股權(quán)，東莞阿李繼續(xù)在目標(biāo)公司中持有少數(shù)股權(quán)，目標(biāo)公司暫定為宜春駿智。2022年1月25日，你公司披露，經(jīng)董事會審議，公司與東莞阿李簽訂補充協(xié)議，東莞阿李新設(shè)常州和盛新能源科技有限公司（以下簡稱“常州和盛”）作為電池殼業(yè)務(wù)的目標(biāo)公司，公司向常州和盛支付3000萬元意向金，如出現(xiàn)未簽署正式交易文件等情形，東莞阿李、常州和盛將在3日內(nèi)退還意向金。公開信息顯示，東莞阿李是失信被執(zhí)行人。我部對此表示關(guān)注，請你公司核實說明以下問題：

1．說明變更目標(biāo)公司的原因、將電池殼業(yè)務(wù)重組至常州和盛的可行性及具體安排，電池殼業(yè)務(wù)相關(guān)資產(chǎn)是否涉及訴訟、執(zhí)行、抵押及質(zhì)押等情況，是否存在權(quán)屬糾紛或權(quán)屬瑕疵，本次交易是否可行，是否面臨較大法律風(fēng)險。

2．公司向常州和盛支付意向金的原因及合理性，意向金的最終用途，是否用于東莞阿李清償債務(wù)，是否構(gòu)成公司對外提供財務(wù)資助，是否需經(jīng)股東大會審議，并結(jié)合東莞阿李、常州和盛的資產(chǎn)負債及信用情況和東莞阿李涉及的訴訟案件、案件執(zhí)行情況及被列為失信被執(zhí)行人的原因，說明如何保障意向金的安全性、可回收性。

3．結(jié)合盡職調(diào)查情況、前述相關(guān)問題回復(fù)說明董事會審議通過簽訂補充協(xié)議并支付意向金是否經(jīng)審慎判斷，董事是否勤勉盡責(zé)。

4．你公司認(rèn)為需要說明的其他事項。

請你公司就上述事項做出書面說明，在2021年1月28日前將有關(guān)說明材料報送我部并對外披露，并抄送江蘇證監(jiān)局上市公司監(jiān)管處。

同時，提醒你公司：上市公司必須按照國家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，認(rèn)真和及時地履行信息披露義務(wù)。上市公司的董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個別和連帶的責(zé)任。

特此函告。

創(chuàng)業(yè)板公司管理部

2022年1月25日

關(guān)鍵詞： 交易 上市公司 東莞 意向 阿李