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建設(shè)銀行長(zhǎng)治分行被罰貿(mào)易背景審查不嚴(yán)

來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 時(shí)間：2022-01-05 13:50:10

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月5日訊昨日，銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露了長(zhǎng)治銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開(kāi)表（長(zhǎng)銀保監(jiān)罰決字〔2021〕26號(hào)）。

信息公開(kāi)表顯示，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司長(zhǎng)治分行存在貿(mào)易背景審查不嚴(yán)的主要違法違規(guī)事實(shí)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，長(zhǎng)治銀保監(jiān)分局對(duì)其責(zé)令改正，罰款25萬(wàn)元。

同時(shí)，長(zhǎng)銀保監(jiān)罰決字〔2021〕27號(hào)、28號(hào)、29號(hào)顯示，張新建、李一非、王彤作為中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司長(zhǎng)治分行貿(mào)易背景審查不嚴(yán)當(dāng)事人，長(zhǎng)治銀保監(jiān)分局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對(duì)上述三人給予警告。

相關(guān)法律法規(guī)：

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的；

（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的；

（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；

（四）未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的；

（五）嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的；

（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

第四十八條　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

（一）責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；

（二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；

（三）取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

以下為原文：

關(guān)鍵詞：機(jī)構(gòu) 人員審查銀行業(yè) 長(zhǎng)治