證監(jiān)會副主席王建軍：進(jìn)一步明晰獨立董事權(quán)責(zé)邊界

來源：經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng) 時間：2021-12-04 16:40:53

中國證監(jiān)會副主席王建軍12月4日在國際金融論壇第十八屆全球年會上表示，中國證監(jiān)會高度重視對市場各方完善獨立董事制度的意見建議，已組織專門力量進(jìn)行研究，將充分傾聽各方意見，與相關(guān)部門積極溝通、推動系統(tǒng)完善，進(jìn)一步明晰獨立董事權(quán)責(zé)邊界，加強(qiáng)履職保障、完善責(zé)任機(jī)制，支持和督促獨立董事切實履行誠信勤勉義務(wù)，努力形成各方歸位盡責(zé)、市場約束有效的制度環(huán)境和良好生態(tài)。

王建軍指出，投資者是資本市場可持續(xù)發(fā)展之本。加強(qiáng)投資者保護(hù)，是注冊制改革的基礎(chǔ)。注冊制改革必須全面堅持“尊重注冊制基本內(nèi)涵、借鑒國際最佳實踐、體現(xiàn)中國特色和發(fā)展階段特征”三個原則。從注冊制基本內(nèi)涵看，注冊制改革以信息披露為核心，要求發(fā)行人以投資者需求為導(dǎo)向，真實準(zhǔn)確完整地披露信息。在做好事前審核、把好入口關(guān)的同時，更加注重事中監(jiān)管與事后查處，既要督促市場主體歸位盡責(zé)，又要保障投資者依法行權(quán)維權(quán)。從國際最佳實踐看，境外市場注冊制的實施都伴有一系列投資者保護(hù)制度和機(jī)制，如美國的集團(tuán)訴訟、公平基金制度，香港的責(zé)令回購制度等，形成了對財務(wù)造假等資本市場“毒瘤”的有力震懾。從中國特色和發(fā)展階段特征看，我國擁有全球規(guī)模最大、交易最活躍的投資者群體，目前已超過1.9億，其中97%為持股市值50萬元以下的中小投資者。能否保護(hù)好廣大中小投資者合法權(quán)益，是衡量注冊制改革成功與否的一個關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)。

沒有嚴(yán)格的投資者保護(hù)，就沒有注冊制改革的行穩(wěn)致遠(yuǎn)。王建軍表示，中國證監(jiān)會積極探索建立健全適應(yīng)注冊制改革的投資者保護(hù)基礎(chǔ)制度體系，推動資本市場法治建設(shè)取得重大突破。先后推動在新《證券法》中增設(shè)“投資者保護(hù)”專章、推動出臺《刑法修正案（十一）》和《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》等。特別是投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)參加的證券糾紛特別代表人訴訟制度，更是具有中國特色的重要基礎(chǔ)性制度創(chuàng)新。今年11月12日，廣州中院一審判決，康美藥業(yè)及相關(guān)責(zé)任人賠償5.2萬名投資者24.59億元，標(biāo)志著我國資本市場特別代表人訴訟制度成功落地實施。

他指出，康美特別代表人訴訟案的判決具有重大標(biāo)志性意義。一是宣告了虛假陳述、欺詐發(fā)行違法成本過低的時代一去不復(fù)返了。二是昭示了對上市公司、中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任追究是動真招的。三是彰顯了監(jiān)管的人民性，彰顯了我們維護(hù)投資者合法權(quán)益是嚴(yán)肅的、認(rèn)真的。通過公益機(jī)構(gòu)代表、專業(yè)力量支持以及訴訟費用減免等制度，破解了中小投資者起訴難、維權(quán)貴的困境，大幅降低維權(quán)成本,幫助投資者公平、高效獲賠，也是妥善快速化解群體性糾紛、提升市場治理效能的有益探索。

康美案也引發(fā)市場各方對獨立董事制度的討論。王建軍表示，對上市公司獨立董事制度，應(yīng)全面、客觀看待。上市公司董事會主要是負(fù)責(zé)公司經(jīng)營戰(zhàn)略等重大事項。上市公司設(shè)獨立董事是《公司法》規(guī)定的治理要求。自2001年中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》以來，獨立董事已成為上市公司完善治理結(jié)構(gòu)、促進(jìn)規(guī)范運作、保護(hù)中小投資者權(quán)益的重要一環(huán)，大部分獨立董事都能恪盡職守、勤勉盡責(zé)，對提升公司治理效能發(fā)揮著重要作用，已成為上市公司治理區(qū)別于非上市公司的顯著標(biāo)志。對市場各方完善獨立董事制度的意見建議，中國證監(jiān)會高度重視，已組織專門力量進(jìn)行研究，將充分傾聽各方意見，與相關(guān)部門積極溝通、推動系統(tǒng)完善，進(jìn)一步明晰獨立董事權(quán)責(zé)邊界，加強(qiáng)履職保障、完善責(zé)任機(jī)制，支持和督促獨立董事切實履行誠信勤勉義務(wù)，努力形成各方歸位盡責(zé)、市場約束有效的制度環(huán)境和良好生態(tài)。

下一步，中國證監(jiān)會將積極推進(jìn)代表人訴訟常態(tài)化，不斷完善適當(dāng)性管理、公開征集股東權(quán)利、糾紛在線訴調(diào)對接等各項投資者保護(hù)制度，切實增強(qiáng)投資者的獲得感和安全感，為全面推行注冊制改革創(chuàng)造良好的環(huán)境和條件，努力打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

關(guān)鍵詞：市場制度投資者保護(hù) 董事

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