中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月2日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布上海監(jiān)管局下發(fā)的關(guān)于對(duì)申萬(wàn)宏源證券有限公司采取出具警示函措施的決定和關(guān)于對(duì)朱敏杰采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，申萬(wàn)宏源證券有限公司在開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在三項(xiàng)問(wèn)題。

一是在個(gè)別私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作過(guò)程中，在未事先取得投資者同意的情況下投資關(guān)聯(lián)方承銷(xiāo)的證券，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第六十六條第二款的規(guī)定。

二是未能將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離，違反了《私募管理辦法》第五十九條的規(guī)定。

三是存在對(duì)不同私募資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的同類(lèi)資產(chǎn)采用不同估值方法的情形，且個(gè)別私募資產(chǎn)管理計(jì)劃未嚴(yán)格遵守公允估值原則，估值方法不合理。此外，公司個(gè)別私募資產(chǎn)管理計(jì)劃在相關(guān)債券已發(fā)生實(shí)質(zhì)違約的情況下未及時(shí)調(diào)整估值，估值程序存在缺陷。前述問(wèn)題違反了《私募管理辦法》第四十三條的規(guī)定。

根據(jù)《私募管理辦法》第七十八條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)申萬(wàn)宏源證券有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

朱敏杰作為申萬(wàn)宏源證券有限公司時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，對(duì)上述問(wèn)題一和問(wèn)題二負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)《私募管理辦法》第七十八條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)朱敏杰予以警示。

相關(guān)法規(guī)：

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十九條：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，確保私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在場(chǎng)地、人員、賬戶、資金、信息等方面相分離，不同投資經(jīng)理管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃的持倉(cāng)和交易等重大非公開(kāi)投資信息相隔離，控制敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，切實(shí)防范內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、利益沖突和利益輸送。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，對(duì)關(guān)聯(lián)交易認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、交易定價(jià)方法、交易審批程序進(jìn)行規(guī)范，不得以資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行不正當(dāng)交易、利益輸送、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和合同約定，事先取得投資者的同意，事后及時(shí)告知投資者和托管人，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，投資于證券期貨的關(guān)聯(lián)交易還應(yīng)當(dāng)向證券期貨交易所報(bào)告。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)申萬(wàn)宏源證券有限公司采取出具警示函措施的決定

申萬(wàn)宏源證券有限公司：

經(jīng)查，你公司（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：913100003244445565）在開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在如下問(wèn)題：

一是在個(gè)別私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作過(guò)程中，在未事先取得投資者同意的情況下投資關(guān)聯(lián)方承銷(xiāo)的證券，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào),以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第六十六條第二款的規(guī)定。

二是未能將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離，違反了《私募管理辦法》第五十九條的規(guī)定。

三是存在對(duì)不同私募資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的同類(lèi)資產(chǎn)采用不同估值方法的情形，且個(gè)別私募資產(chǎn)管理計(jì)劃未嚴(yán)格遵守公允估值原則，估值方法不合理。此外，公司個(gè)別私募資產(chǎn)管理計(jì)劃在相關(guān)債券已發(fā)生實(shí)質(zhì)違約的情況下未及時(shí)調(diào)整估值，估值程序存在缺陷。前述問(wèn)題違反了《私募管理辦法》第四十三條的規(guī)定。

根據(jù)《私募管理辦法》第七十八條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2021年11月24日

關(guān)于對(duì)朱敏杰采取出具警示函措施的決定

朱敏杰：

經(jīng)查，你任職的申萬(wàn)宏源證券有限公司在開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在如下問(wèn)題：

一是在個(gè)別私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作過(guò)程中，在未事先取得投資者同意的情況下投資關(guān)聯(lián)方承銷(xiāo)的證券，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào),以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第六十六條第二款的規(guī)定。

二是未能將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離，違反了《私募管理辦法》第五十九條的規(guī)定。

你作為公司時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，對(duì)此負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《私募管理辦法》第七十八條的規(guī)定，我局決定對(duì)你予以警示。

如果你對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2021年11月24 日

關(guān)鍵詞： 證券 交易 措施 資產(chǎn) 私募