國元證券違規(guī)收警示函資產(chǎn)管理產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范

來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 時間：2021-11-29 16:49:29

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月29日訊近日，中國證監(jiān)會網(wǎng)站公布了《關(guān)于對國元證券股份有限公司采取出具警示函的決定》。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)國元證券股份有限公司（簡稱“國元證券”，000728.SZ）存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范，投資決策不審慎，投資對象盡職調(diào)查和風(fēng)險評估不到位等問題，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十一條規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對國元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。國元證券應(yīng)當(dāng)采取有效措施，完善內(nèi)部管理和投資決策流程，提升合規(guī)管理有效性。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，國元證券股份有限公司是由原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于2001年10月成立。2007年10月30日以股權(quán)分置改革為契機(jī)，國元證券借殼“北京化二”在深圳證券交易所上市。國元證券注冊資本43.64億元。

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十一條：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全信用風(fēng)險管理制度，對信用風(fēng)險進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對和全程管理。

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資對象、交易對手開展必要的盡職調(diào)查，實(shí)施嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理和交易額度管理，評估并持續(xù)關(guān)注證券發(fā)行人、融資主體和交易對手的資信狀況，以及擔(dān)保物狀況、增信措施和其他保障措施的有效性。出現(xiàn)可能影響投資者權(quán)益的事項(xiàng)，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取申請追加擔(dān)保、依法申請財產(chǎn)保全等風(fēng)險控制措施。

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對國元證券股份有限公司采取出具警示函的決定

國元證券股份有限公司：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范，投資決策不審慎，投資對象盡職調(diào)查和風(fēng)險評估不到位等問題，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十一條規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，我會決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，完善內(nèi)部管理和投資決策流程，提升合規(guī)管理有效性。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2021年11月24日

關(guān)鍵詞：證券機(jī)構(gòu) 措施采取國元