證監(jiān)會(huì)對(duì)渤海銀行反饋：請(qǐng)律師核查出具“28億存款莫名遭質(zhì)押擔(dān)保事件 ”法律意見

來源：經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng) 時(shí)間：2021-11-14 16:37:09

11月12日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布對(duì)渤海銀行出具的境外上市反饋意見。

具體內(nèi)容如下：

境外上市反饋意見

（2021年11月8日—2021年11月12日）

本周國(guó)際部共對(duì)1家企業(yè)出具反饋意見，具體如下：

渤海銀行

一、請(qǐng)補(bǔ)充說明你行報(bào)告期內(nèi)對(duì)相關(guān)監(jiān)管部門行政監(jiān)管措施、處罰的整改落實(shí)情況。請(qǐng)律師核查并出具法律意見。

二、請(qǐng)補(bǔ)充說明你行關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)情況，關(guān)聯(lián)方包括但不限于“泛海系”等的授信額度，關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)對(duì)你行業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的影響，以及是否對(duì)本次發(fā)行構(gòu)成影響。請(qǐng)律師核查并出具法律意見。

三、請(qǐng)補(bǔ)充說明你行資產(chǎn)質(zhì)量情況，尚未調(diào)整納入不良貸款的相關(guān)貸款和資產(chǎn)情況，若調(diào)整納入，請(qǐng)說明對(duì)你公司不良貸款率等監(jiān)管指標(biāo)的影響。請(qǐng)律師核查并出具法律意見。

四、請(qǐng)補(bǔ)充說明你行同業(yè)業(yè)務(wù)和理財(cái)業(yè)務(wù)展業(yè)情況，并說明上述業(yè)務(wù)是否存在經(jīng)營(yíng)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，若存在風(fēng)險(xiǎn)，是否已按規(guī)定計(jì)提相應(yīng)減值準(zhǔn)備，是否對(duì)本次發(fā)行構(gòu)成影響。請(qǐng)律師核查并出具法律意見。

五、請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明你行南京分行存款人無錫濟(jì)煜山禾藥業(yè)股份有限公司、南京恒生制藥有限公司相關(guān)存款為第三方提供質(zhì)押擔(dān)保的情況，公安機(jī)關(guān)是否已立案?jìng)刹?，你行相關(guān)從業(yè)人員是否存在違法違規(guī)行為或不當(dāng)操作行為，相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展情況，以及該事項(xiàng)是否對(duì)你行本次發(fā)行構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙。請(qǐng)律師核查并出具法律意見。

六、請(qǐng)補(bǔ)充說明并披露你行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是否健全并有效運(yùn)行，你行業(yè)務(wù)流程的合規(guī)情況。請(qǐng)說明你行董事、監(jiān)事、高管選聘履職情況。請(qǐng)律師核查并出具明確法律意見。

七、請(qǐng)說明你行所涉未結(jié)訴訟、仲裁案件的進(jìn)展情況，以及是否對(duì)本次發(fā)行構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙。請(qǐng)律師核查并出具法律意見。

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