中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月29日訊 日前，上交所公布了《關(guān)于對(duì)浙江杭可科技股份有限公司實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長曹驥予以監(jiān)管警示的決定》（上證科創(chuàng)公監(jiān)函〔2021〕0010號(hào)）。經(jīng)查明，曹驥于2018年11月至今擔(dān)任浙江杭可科技股份有限公司（簡稱“杭可科技”，688006.SH）董事長。2021年9月28日，公司披露《關(guān)于公司董事、高級(jí)管理人員親屬短線交易及致歉的公告》稱，曹驥的配偶孔海萍于2021年1月12日至2021年9月16日期間多次買賣公司股票。其中，買入股數(shù)合計(jì)1.15萬股，買入金額合計(jì)100.30萬元；賣出股數(shù)合計(jì)9700股，賣出金額合計(jì)88.05萬元。

上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在6個(gè)月內(nèi)買入公司股票又將其賣出的行為，構(gòu)成短線交易。根據(jù)《證券法》（2019年修訂）第四十四條的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。公司時(shí)任董事長曹驥的配偶所持有的公司股票在6個(gè)月內(nèi)被買入又賣出的行為，構(gòu)成短線交易的違規(guī)行為。根據(jù)公司公告，上述交易產(chǎn)生的收益已上交公司。同時(shí)，曹驥的配偶承諾未來六個(gè)月之后再出售剩余持有公司股票的收益也歸公司所有。

上述短線交易行為違反了《證券法》（2019年修訂）第四十四條，《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第4.2.1條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第14.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，上交所科創(chuàng)板公司管理部作出如下監(jiān)管措施決定：對(duì)浙江杭可科技股份有限公司實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長曹驥予以監(jiān)管警示。

上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺維護(hù)證券市場(chǎng)秩序；認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，浙江杭可科技股份有限公司位于浙江省杭州市，始創(chuàng)于1984年，并于2019年在科創(chuàng)板上市，股票簡稱杭可科技，股票代碼688006。杭可科技為客戶提供鋰電后處理系統(tǒng)整體解決方案。曹驥于2018年11月19日至今擔(dān)任杭可科技董事長、總經(jīng)理。

杭可科技2021年半年報(bào)顯示，曹驥持股杭可科技46.59%，為公司控股股東，實(shí)際控制人，曹政為曹驥之子，視為實(shí)際控制人。

《中華人民共和國證券法》第四十四條：上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。

前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。

以下為原文：

上海證券交易所

上證科創(chuàng)公監(jiān)函〔2021〕0010號(hào)

關(guān)于對(duì)浙江杭可科技股份有限公司實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長曹驥予以監(jiān)管警示的決定

當(dāng)事人：

曹驥，浙江杭可科技股份有限公司實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長。

經(jīng)查明，曹驥于2018年11月至今擔(dān)任浙江杭可科技股份有限公司（以下簡稱公司）董事長。2021年9月28日，公司披露《關(guān)于公司董事、高級(jí)管理人員親屬短線交易及致歉的公告》稱，曹驥的配偶孔海萍于2021年1月12日至2021年9月16日期間多次買賣公司股票。其中，買入股數(shù)合計(jì)11,500股，買入金額合計(jì)1,003,021.49元；賣出股數(shù)合計(jì)9,700股，賣出金額合計(jì)880,497.00元。

上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在6個(gè)月內(nèi)買入公司股票又將其賣出的行為，構(gòu)成短線交易。根據(jù)《證券法》（2019年修訂）第四十四條的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。公司時(shí)任董事長曹驥的配偶所持有的公司股票在6個(gè)月內(nèi)被買入又賣出的行為，構(gòu)成短線交易的違規(guī)行為。根據(jù)公司公告，上述交易產(chǎn)生的收益已上交公司。同時(shí)，曹驥的配偶承諾未來六個(gè)月之后再出售剩余持有公司股票的收益也歸公司所有。

上述短線交易行為違反了《證券法》（2019年修訂）第四十四條，《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第4.2.1條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第14.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，我部作出如下監(jiān)管措施決定：對(duì)浙江杭可科技股份有限公司實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長曹驥予以監(jiān)管警示。

上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺維護(hù)證券市場(chǎng)秩序；認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作。

上海證券交易所科創(chuàng)板公司管理部

二〇二一年十月二十八日

關(guān)鍵詞： 證券 交易 股票 人員 曹驥