宏力能源未按規(guī)定披露年報(bào)收警示函主辦券商中泰證券

來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 時(shí)間：2021-10-09 13:34:59

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月8日訊近日，證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對(duì)山東宏力熱泵能源股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（〔2021〕35號(hào)），經(jīng)查，山東宏力熱泵能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“宏力能源”，832556）未按規(guī)定披露2020年年度報(bào)告，上述行為違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第162號(hào)）第十一條、第十二條的規(guī)定。

根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第162號(hào)）第四十九條的規(guī)定，山東監(jiān)管局決定對(duì)宏力能源采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，宏力能源成立于2000年12月21日，注冊(cè)資本6500萬(wàn)人民幣，經(jīng)營(yíng)范圍：地?zé)崮軣岜?、污水能熱泵、海水能熱泵的供暖制冷技術(shù)研發(fā)等。公司于2015年6月5日在新三板掛牌，主辦券商齊魯證券有限公司，后更名為“中泰證券股份有限公司”（“中泰證券”，600918.SH）。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第162號(hào)）第十一條規(guī)定：掛牌公司定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。精選層掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告和中期報(bào)告。凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露。

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十二條規(guī)定：年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第三個(gè)月、第九個(gè)月結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第162號(hào)）第四十九條規(guī)定：掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，掛牌公司的股東、實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下措施：

(一)責(zé)令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明;

(四)出具警示函;

(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)山東宏力熱泵能源股份有限公司采取出具警示函措施的決定

〔2021〕35號(hào)

山東宏力熱泵能源股份有限公司：

經(jīng)查，你公司未按規(guī)定披露2020年年度報(bào)告，上述行為違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第162號(hào)）第十一條、第十二條的規(guī)定。

根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第162號(hào)）第四十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司及相關(guān)人員應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，依法履行信息披露義務(wù)。你公司應(yīng)在收到本決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書(shū)面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局

2021年9月28日

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