最新版《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》將于7月19日起施行

來(lái)源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào) 時(shí)間：2021-06-21 10:07:06

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人18日在例行發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》)，自2021年7月19日起施行。

《規(guī)定》主要修訂內(nèi)容包括三個(gè)方面：一是進(jìn)一步明確市場(chǎng)禁入類(lèi)型。根據(jù)新《證券法》第221條，將證券市場(chǎng)禁入措施分為“不得從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員”以及“不得在證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所(以下統(tǒng)稱(chēng)證券交易場(chǎng)所)交易證券”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易類(lèi)禁入)兩類(lèi)，執(zhí)法單位可以結(jié)合實(shí)際，選擇單獨(dú)適用或者合并適用相匹配的禁入類(lèi)型。

二是進(jìn)一步明確交易類(lèi)禁入適用規(guī)則。充分借鑒境內(nèi)外監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)市場(chǎng)實(shí)際，明確交易類(lèi)禁入是指禁止直接或者間接在證券交易場(chǎng)所交易上市或者掛牌的全部證券(含證券投資基金份額)的活動(dòng)，禁止交易的持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)五年。同時(shí)，做好政策銜接和風(fēng)險(xiǎn)防控，對(duì)七類(lèi)情形作出了除外規(guī)定，避免不同政策疊加碰頭和引發(fā)執(zhí)法次生風(fēng)險(xiǎn)。

三是進(jìn)一步明確市場(chǎng)禁入對(duì)象和適用情形。根據(jù)近年來(lái)市場(chǎng)發(fā)展變化的現(xiàn)實(shí)情況，完善了禁入對(duì)象的涵蓋范圍。適用情形方面，明確將信息披露嚴(yán)重違法造成惡劣影響的情況列入終身禁入市場(chǎng)情形，同時(shí)，明確交易類(lèi)禁入適用于嚴(yán)重?cái)_亂證券交易秩序或者交易公平的違法行為。

證監(jiān)會(huì)表示，下一步，將落實(shí)好新《證券法》、新《行政處罰法》和《規(guī)定》相關(guān)內(nèi)容，依法嚴(yán)厲打擊各類(lèi)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為，把“嚴(yán)”的執(zhí)法主基調(diào)長(zhǎng)期堅(jiān)持下去，同時(shí)加大與司法機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)配合力度，綜合運(yùn)用民事、行政和刑事追責(zé)手段進(jìn)一步提高違法違規(guī)成本，為資本市場(chǎng)更好服務(wù)于構(gòu)建新發(fā)展格局提供堅(jiān)強(qiáng)執(zhí)法保障。

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