今日精選：華龍證券分公司“飛單”被監(jiān)管警示，時任負責人親自參與，還曾因私下接受客戶委托被罰2萬元

來源：瀟湘晨報時間：2022-07-02 07:55:16

又有券商分支機構出現(xiàn)“飛單”被罰。7月1日，四川證監(jiān)局發(fā)布消息稱，華龍證券四川分公司及成都人民南路證券營業(yè)部存在向客戶推薦銷售非公司代銷的金融產(chǎn)品。值得注意的是，時任分公司、營業(yè)部負責人周某飛還參與了“飛單”并獲取了利益。另外，周某飛還存在私下接受客戶委托買賣證券的行為，已于今年4月被四川證監(jiān)局罰款2萬元。

此外，記者梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來，因“飛單”受到處罰的還有光大證券（SH601788，股價15.37元，總市值709億元）和中金財富旗下營業(yè)部。

(資料圖片)

華龍證券分公司及時任負責人被罰

7月1日，四川證監(jiān)局披露消息稱，經(jīng)查，華龍證券四川分公司存在以下問題：一是分公司、成都人民南路證券營業(yè)部存在向客戶推薦銷售非公司代銷的金融產(chǎn)品的行為；二是分公司、成都人民南路證券營業(yè)部后臺員工存在營銷客戶的情況，因此對華龍證券四川分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

同時，四川證監(jiān)局還對周某飛、韓某勤分別處以出具警示函的處罰。

四川證監(jiān)局稱，周某飛在華龍證券四川分公司、成都人民南路證券營業(yè)部任職期間存在向客戶推薦非公司代銷的金融產(chǎn)品并獲取利益、替客戶辦理證券交易的行為，同時作為時任分公司、營業(yè)部負責人應對分公司、營業(yè)部相關合規(guī)管理不到位問題負主要責任。另外，韓某勤在華龍證券成都人民南路證券營業(yè)部任職期間存在設立個體工商戶向第三方提供投研服務并獲取利益的行為。

《每日經(jīng)濟新聞》記者進一步發(fā)現(xiàn)，其實今年5月9日，四川證監(jiān)局已對周某飛替客戶辦理證券交易的行為進行了行政處罰。

據(jù)悉，周某飛于2009年5月取得證券從業(yè)資格，2016年5月至2021年10月在華龍證券任職。2017年8月至2021年3月，周某飛私下接受客戶馬某瓊委托，累計委托下單買賣股票263筆、成交金額1861.87萬元。馬某瓊證券賬戶資金來源于本人，周某飛無違法所得。最終，四川證監(jiān)局對周某飛私下接受客戶委托買賣證券的行為，責令改正，給予警告，并處罰款2萬元。

中國證券業(yè)協(xié)會查詢顯示，周某飛已于前述行政處罰前夕的5月6日離職，韓某勤也已于去年4月離職。

年內光大證券和中金財富分支機構也有“飛單”被罰

回到開頭所說的“飛單”，一般指券商分支機構從業(yè)人員利用投資者對券商的信任，銷售不屬于該券商自有產(chǎn)品或者代銷的產(chǎn)品，從中獲得高額的傭金提成的行為。

但事實上，證券從業(yè)人員不得向客戶推薦銷售非本公司發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品。如《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第六條第二款就明確規(guī)定：證券公司應當對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，明確內設部門和分支機構在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務中的職責。禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產(chǎn)品。

雖然監(jiān)管機構對于行業(yè)內“飛單”行為明令禁止，但也不乏一些券商分支機構及從業(yè)人員鋌而走險，因此，“飛單”被罰在監(jiān)管處罰中也較為常見。

《每日經(jīng)濟新聞》記者梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來已有光大證券和中金財富旗下分支機構和從業(yè)人員因為“飛單”被罰。

今年1月，廣東證監(jiān)局稱，光大證券東莞南城鴻福路證券營業(yè)部存在銷售非光大證券代銷的私募證券投資基金行為。因此，廣東證監(jiān)局對該營業(yè)部采取了出具警示函的監(jiān)管措施。同時要求該營業(yè)部高度重視上述問題，組織工作人員切實加強對證券法律法規(guī)的學習，進一步加強內部管控，杜絕此類事件再次發(fā)生。

另外，今年3月，安徽證監(jiān)局稱，中金財富馬鞍山印山路營業(yè)部不僅存在私自銷售非公司代銷的私募基金產(chǎn)品的問題，而且還存在營業(yè)部空白合同文本管理不到位問題。因此，安徽證監(jiān)局對該營業(yè)部采取了出具警示函的措施。同時，陳某作為該營業(yè)部時任負責人對此負有直接責任，也被實施了警示函處罰。

【來源：每日經(jīng)濟新聞】

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