今日熱訊：深圳證監(jiān)局：對(duì)平安證券采取暫停保薦機(jī)構(gòu)資格監(jiān)管措施

來(lái)源：央廣網(wǎng) 時(shí)間：2022-06-25 07:49:40

(相關(guān)資料圖)

央廣網(wǎng)北京6月24日消息據(jù)深圳監(jiān)管局網(wǎng)站24日消息，日前，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)平安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“平安證券”）采取暫停保薦機(jī)構(gòu)資格監(jiān)管措施的決定。

（截圖自深圳監(jiān)管局網(wǎng)站）

經(jīng)查，平安證券在保薦樂(lè)視網(wǎng)信息技術(shù)（北京）股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的執(zhí)業(yè)過(guò)程中，盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)、內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位，出具的發(fā)行保薦書(shū)中發(fā)行人財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際情況不符，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第58號(hào)）第四條第一款、第二十四條、第二十九條第一款、第三十條、第三十八條的規(guī)定。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十七條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)平安證券采取暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月的監(jiān)管措施，暫停期間自2022年6月23日至9月22日。深圳證監(jiān)局表示，平安證券應(yīng)對(duì)上述有關(guān)問(wèn)題深入整改，切實(shí)提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量，并在暫停期間屆滿前向深圳證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

關(guān)鍵詞：平安證券股份有限公司證券發(fā)行

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